《壓水堆核動力廠應急行動水平制定（征求意見稿）》編制說明

一、 編制背景

（一）編制單位

生態環境部核與輻射安全中心（以下簡稱核安全中心）。

（二）任務來源

2021年3月，生態環境部（國家核安全局）核設施安全監管司向核安全中心下達了編制核安全導則《壓水堆核動力廠應急行動水平 制定》的任務計劃，要求綜合考慮我國應急行動水平應用實際情況 及新技術進展，開展《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則編制工作。

（三）編制必要性

應急行動水平（EAL）作為核動力廠應急狀態劃分的重要指標依據，對于核動力廠評判應急狀態等級至關重要。

應急行動水平的形成與發展源于美國對核設施應急的監管，被美國核管會（NRC）定義為：用作核電廠應急狀態分級基礎的起始條件，如預先確定的、廠址特定的可觀測閾值。EAL 可以是儀表讀數、設備狀態指示、可測參數（場內或場外）、獨立的、可觀察的事件、分析結果、特定應急運行程序的入口或導致進入特定的應急等級的其他現象。

1980 年， NRC 與聯邦應急管理署（ FEMA ） 聯合發布了NUREG-0654/FEMA-REP-1《制定和評價核電廠放射性應急響應計劃和準備的準則》，用于各個核安全機構獨自或聯合審查運行核動力廠以及各級機構的應急響應工作，并在附錄 1 中以列表的形式給出了核動力廠應急水平的簡要分級方式。NRC 在管理導則 RG 1.101第4版中說明，RG 1.101第2 版和第 3 版認可了 NUREG-0654/FEMA-REP-1第 1 版的內容。此后，美國核管理與資源理事會（NUMARC）出版了NUMARC/NESP-007 系列，共 2 個版本，分別為NUMARC/NESP-007（第1 版）和 NUMARC/NESP-007（第 2 版）；NUMARC 合并進入美國核能研究所（NEI）后，陸續出版了 NEI97-03（即NUMARC/NESP-007（第 3 版））、NEI 99-01 系列 3 個版本，分別為 NEI 99-01（第 4 版）（即 NUMARC/NESP-007（第 4 版））、NEI 99-01（第 5 版）、NEI 99-01（第6 版）。

我國在 20 世紀 80 年代開始建造核電站初期，就已經關注到了應急等級劃分依據的問題。國家核安全局在 1989 發布的核安全導則《核動力廠營運單位的應急準備》（HAD002/01）中明確：“在營運單位的應急計劃中，必須規定用作通知有關當局的準則，以及專門的行動水平。這些水平必須依據廠區內和廠區外輻射監測資料和指示工廠狀況的相當數量的探測器的讀數來制定”。在 1998 年發布的《中華人民共和國核電廠核事故應急管理條例實施細則之一——核電廠營運單位的應急準備和應急響應》（HAF 002/01）中也明確規定，核電廠營運單位應根據核電廠的設計特征和廠址特征提出應急行動水平。在申請首次裝料批準書時，提出初步制定的應急行動水平；在申請運行許可證時應提交修訂后的應急行動水平供評審。但是，目前我國尚未發布與之相應的應急行動水平制定的導則。

二、 編制過程

2020 年 3 月，核安全中心收到工作單，啟動核安全導則《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》的編制工作。

2020 年 4 月，召開《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則編制內部討論會，確定編制人員的分工，工作思路。

2020 年 5-9 月編制人員開展《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則編制調研工作。

2020 年 10 月確定導則的主要內容和格式。

2021 年 3 月完成《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿**版。

2021 年 4 月召開討論會，敲定 S 類各條款的編制內容和深度， 其他類負責人以S 類為模板開展各自負責類別的修改工作，完成《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿第二版。

2021 年 5 月召開討論會，對各類條款的編制內容和深度作進一步討論。

2021 年 6 月，根據 5 月份會議的討論結果，完成《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿第三版。

2021 年 7 月召開討論會，針對初稿第三版，進行逐條討論，會后完成《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿第四版。

2021 年 8 月對《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿第四版表格和一些描述進行了優化，形成《壓水堆核動力廠應急行動水平制定》導則初稿終版。

2021 年 8 月，編制組發函征求了 6 位專家對于導則編制的意見和建議。

2021 年 9 月，根據初稿函審專家意見對導則進行了修改，形成征求意見稿。

三、 編制原則

本次編制，遵循以下原則：

（一）反映我國法律、法規、部門規章等新要求。

（二）針對國外應急行動水平技術發展的調研發現，美國對應急行動水平的研究已經持續了將近四十年，已經形成了成熟的制定應急行動水平的方法論和應用體系，并且還在不斷的發展和完善。國際原子能機構（IAEA）對美國提出的制定應急行動水平方法學也是給予了充分的認可。我們國內不同堆型應急行動水平的實踐也證明，我國核動力廠在編制應急行動水平時，也主要參考的是美國制定應急行動水平相關的技術文件和方法學。因此，借鑒國際經驗和國內實踐，選擇NEI 99-01（第 6 版）（以下如無特別說明均指第 6 版）作為導則編制的參考藍本。

（三） 結合多年來各核動力廠應急初始條件和應急行動水平的審評實踐。

（四） 適應我國核動力廠發展水平，可操作性強，便于營運單位掌握和實施。

四、 主要內容說明

導則共分為三章，即“1 引言”、“2 基本概念與要求”、“3 初始條件與應急行動水平”。

1 引言

1.1 目的

本條描述了制定應急行動水平的目的及要求。

應急行動水平是用來建立、識別和確定應急等級和開始執行相應的應急措施的預先確定和可以觀測的參數或判據。HAF002 、HAF002/01、HAD002/01 等相關法規導則中都規定營運單位應根據其核動力廠的設計特征和廠址特征，提出應急行動水平；在申請運行許可證時，應提交應急行動水平供評審；在運行階段，應根據運行經驗反饋對應急行動水平持續修訂完善。

1.2 范圍

本條描述了導則的適用范圍及制定應急行動水平的通用方法。導則適用于壓水堆（含非能動壓水堆）核動力廠營運單位應急行動水平的制定，以及國務院核安全監督管理部門對壓水堆核動力廠營運單位應急行動水平的審查。其他核設施應急行動水平的制定也可參考。

采用非能動安全設施的壓水堆核動力廠應急行動水平的制定需根據核動力廠的特征加以調整和應用。

導則描述了壓水堆核動力廠營運單位應急行動水平制定的通用方法，主要包括：制定應急行動水平的基本要求；初始條件矩陣； 應急行動水平示例。

2. 應急行動水平的制定

2.1 應急狀態等級

本條是對我國核動力廠應急狀態等級劃分的說明，按照事件或事故的嚴重程度，核動力廠的應急狀態分為應急待命、廠房應急、場區應急和場外應急。四個應急狀態的描述引自HAD002/01-2019。

2.2 初始條件（IC）和應急行動水平（EAL）

本條給出了初始條件（IC）和應急行動水平（EAL）的定義，參照國內核動力廠的編制經驗和美國關于 EAL 編制的一系列技術文件如NEI 99-01 等的相關描述制定。

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