（試 行）

1 目的和適用范圍

1.1 目的

全面了解國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，掌握標(biāo)準(zhǔn)實施的環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)成本、達(dá)標(biāo)技術(shù)和達(dá)標(biāo)率，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作方法，為修訂標(biāo)準(zhǔn)和完善環(huán)境管理、持續(xù)提升標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和可操作性提供依據(jù)。

1.2 適用范圍

本指南適用于指導(dǎo)國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作，地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作可參照執(zhí)行。

2 工作原則

2.1 完整性原則

評估工作應(yīng)覆蓋污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容，包括適用范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、污染物項目和限值、基準(zhǔn)排水量、基準(zhǔn)排氣量（或基準(zhǔn)氧含量）、污染物監(jiān)測要求、實施與監(jiān)督等。

2.2 重點(diǎn)突出原則

評估工作應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)制定過程中與標(biāo)準(zhǔn)實施后管理部門、企業(yè)和公眾普遍反映的問題，重點(diǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，分析標(biāo)準(zhǔn)實施的環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)成本、達(dá)標(biāo)技術(shù)和達(dá)標(biāo)率。

2.3 客觀性原則

標(biāo)準(zhǔn)制訂單位不能作為標(biāo)準(zhǔn)評估工作的主承擔(dān)單位。評估工作過程應(yīng)公開、公正、公平，分析所用數(shù)據(jù)和資料客觀、有代表性，分析方法科學(xué)合理，論據(jù)充分。

2.4 廣泛參與原則

評估工作應(yīng)廣泛聽取環(huán)境保護(hù)管理部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、排污企業(yè)、污染治理公司以及行業(yè)專家等各方面的意見。

3工作過程

標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作大體分為三個階段。**階段主要工作為收集有關(guān)文件和資料，篩選調(diào)研地區(qū)、企業(yè)以及現(xiàn)場監(jiān)測企業(yè)，編制調(diào)查問卷，確定收集監(jiān)測數(shù)據(jù)的內(nèi)容與渠道，明確評估內(nèi)容、評估重點(diǎn)、工作步驟與計劃，編制實施方案（內(nèi)容要求見附1）；第二階段主要工作為開展重點(diǎn)地區(qū)與企業(yè)調(diào)研，召開座談會、發(fā)放調(diào)查問卷、收集監(jiān)測數(shù)據(jù)，必要時對典型企業(yè)開展污染物排放現(xiàn)場監(jiān)測，初步分析環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)成本、達(dá)標(biāo)技術(shù)和達(dá)標(biāo)率；第三階段主要工作為匯總、分析收集到的各種資料、數(shù)據(jù)，對有疑問的部分進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)研，完成標(biāo)準(zhǔn)實施評估報告的編制，給出結(jié)論及相應(yīng)建議。標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作技術(shù)路線如圖所示。

標(biāo)準(zhǔn)實施評估工作技術(shù)路線圖

4 工作內(nèi)容

4.1 資料收集

4.1.1 文獻(xiàn)資料收集

（1）收集標(biāo)準(zhǔn)正式文本及編制說明；

（2）收集行業(yè)新和標(biāo)準(zhǔn)實施年所屬的五年發(fā)展規(guī)劃、當(dāng)前和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行年行業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、達(dá)標(biāo)技術(shù)等；

（3）收集標(biāo)準(zhǔn)實施前后行業(yè)污染物排放數(shù)據(jù)；

（4）了解各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)情況；

（5）發(fā)達(dá)國家（或地區(qū)）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

4.1.2 監(jiān)測數(shù)據(jù)收集

包括污染源普查數(shù)據(jù)、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)，以及建設(shè)項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)、企業(yè)自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等。評估單位按不同來源數(shù)據(jù)的完整性、合理性和有效性，并根據(jù)評估工作具體情況確定不同來源數(shù)據(jù)使用的優(yōu)先順序。

4.2 調(diào)研走訪

4.2.1 座談會

與地方環(huán)境保護(hù)主管部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、企業(yè)代表等開展座談，重點(diǎn)了解：

（1）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的總體情況，標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中遇到的困難；

（2）標(biāo)準(zhǔn)中污染物項目和限值設(shè)置是否合理，監(jiān)測和監(jiān)管能否滿足需求，具體修改建議；

（3）標(biāo)準(zhǔn)實施前后行業(yè)發(fā)展變化，包括行業(yè)污染治理技術(shù)的變化情況；

（4）企業(yè)污染物排放的實際情況，采取的治理技術(shù)，一次性投資和運(yùn)維費(fèi)用等；

（5）未來5年行業(yè)發(fā)展的趨勢；

（6）標(biāo)準(zhǔn)實施后地方出臺的行業(yè)相關(guān)規(guī)劃、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指南以及提標(biāo)改造等管理文件。

4.2.2 專家咨詢

采取會議或信函征詢等方式，就相關(guān)問題咨詢行業(yè)、環(huán)保、污染治理技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家，如標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的技術(shù)可達(dá)性、經(jīng)濟(jì)可行性、阻礙標(biāo)準(zhǔn)實施的原因與改進(jìn)措施等。

4.3 樣本篩選

4.3.1 樣本篩選原則

樣本篩選要符合代表性的原則，選擇的樣本能夠體現(xiàn)所在地區(qū)及所屬行業(yè)的特點(diǎn)。

4.3.2 樣本篩選方法

針對不同行業(yè)，對收集到的文獻(xiàn)與資料進(jìn)行匯總分析，采取分區(qū)、分層、分類的方法篩選出重點(diǎn)區(qū)域和有代表性的典型企業(yè)，針對典型企業(yè)開展調(diào)研、現(xiàn)場監(jiān)測（如有必要）等工作。

（1）分區(qū)：按照環(huán)境管理水平和產(chǎn)業(yè)集中度劃分重點(diǎn)區(qū)域與非重點(diǎn)區(qū)域；

（2）分層：按照企業(yè)的規(guī)模或者污染物排放量大小，區(qū)分大、中、小型企業(yè)；

（3）分類：按照不同工藝、污染治理技術(shù)、產(chǎn)品種類、燃料、原料等，區(qū)分不同類型的企業(yè)。

4.4 調(diào)查問卷

4.4.1 調(diào)查目的

了解行業(yè)、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行及污染物排放有關(guān)情況，補(bǔ)充資料數(shù)據(jù)，為判斷標(biāo)準(zhǔn)實施情況和編制評估報告提供依據(jù)。

4.4.2 問卷設(shè)計原則

調(diào)查問卷的設(shè)計應(yīng)遵循針對性、簡明性、便于統(tǒng)計的原則。

4.4.3 調(diào)查方法

可通過座談、企業(yè)調(diào)研等形式開展調(diào)查，也可結(jié)合執(zhí)法檢查、監(jiān)督性監(jiān)測等一并開展調(diào)查。

問卷調(diào)查對象應(yīng)覆蓋各區(qū)、各層、各類。一般情況下不少于行業(yè)企業(yè)總數(shù)的10%或不少于100家企業(yè)，且每區(qū)、每層、每類至少選取3家企業(yè)，少于3家的企業(yè)全部作為問卷調(diào)查對象。

調(diào)查表可結(jié)合實地調(diào)研現(xiàn)場填寫，也可由環(huán)境保護(hù)部科技司協(xié)調(diào)，委托有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)管理部門下發(fā)企業(yè)填寫。

4.4.4 調(diào)查問卷內(nèi)容

（1）環(huán)境保護(hù)管理部門

重點(diǎn)了解標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，包括標(biāo)準(zhǔn)實施后行業(yè)污染物排放量和環(huán)境質(zhì)量變化情況，影響標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的主要原因，地方行業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)制定情況，企業(yè)采取的主要污染治理技術(shù)，環(huán)境保護(hù)部門日常監(jiān)管中的監(jiān)測項目、管理措施，以及企業(yè)達(dá)標(biāo)總體情況等。

（2）行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會

重點(diǎn)了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定與實施情況，以及標(biāo)準(zhǔn)實施后行業(yè)發(fā)展的總體變化情況，包括行業(yè)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀、企業(yè)數(shù)量、分布、規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、主要工藝、污染治理技術(shù)、達(dá)標(biāo)治理投入及其占總投資的比例情況等。

（3）企業(yè)

重點(diǎn)了解標(biāo)準(zhǔn)實施后企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、工藝、污染物產(chǎn)生及排放情況、基準(zhǔn)排水量和基準(zhǔn)排氣量（或基準(zhǔn)氧含量）、環(huán)保管理措施、污染治理技術(shù)及經(jīng)濟(jì)投入、運(yùn)維成本、企業(yè)自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等。

評估單位可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評估工作具體情況將上述內(nèi)容納入調(diào)查問卷。調(diào)查問卷設(shè)計應(yīng)明確填報對象，數(shù)據(jù)項應(yīng)明確計量單位，對于易產(chǎn)生歧義的填報項應(yīng)給出解釋或舉例說明。國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況調(diào)查表（見附2）和典型企業(yè)污染物排放情況調(diào)查表（見附3）模板附后，供參考。

4.5 現(xiàn)場監(jiān)測

4.5.1 現(xiàn)場監(jiān)測目的

（1）解決收集數(shù)據(jù)中污染物項目不全的問題，補(bǔ)充特定工藝路線、污染治理技術(shù)、產(chǎn)品種類、燃料、原料等的污染物排放數(shù)據(jù)；

（2）了解地方或國外相關(guān)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中增加的項目排放情況；

（3）剖析典型企業(yè)，分析達(dá)標(biāo)或不達(dá)標(biāo)的原因。

4.5.2 現(xiàn)場監(jiān)測對象

評估單位按照4.5.1現(xiàn)場監(jiān)測目的，結(jié)合4.3.2樣本篩選方法，確定現(xiàn)場監(jiān)測的企業(yè)。若收集的數(shù)據(jù)可以滿足評估工作完整性原則，則可以不開展現(xiàn)場監(jiān)測。

4.5.3 現(xiàn)場監(jiān)測要求

（1）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)測技術(shù)規(guī)范開展現(xiàn)場監(jiān)測；

（2）現(xiàn)場監(jiān)測時，應(yīng)按照建設(shè)項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收監(jiān)測的相關(guān)規(guī)范要求，同步記錄生產(chǎn)工序?qū)?yīng)的生產(chǎn)工況、原料、燃料中主要成分、污染治理措施等與污染物排放相關(guān)的信息，并復(fù)核監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性。

4.6 質(zhì)量控制

4.6.1 數(shù)據(jù)資料

（1）數(shù)據(jù)篩選

數(shù)據(jù)資料來源應(yīng)為環(huán)境保護(hù)部、地方環(huán)境主管部門、環(huán)境監(jiān)測站等政府職能部門以及有資質(zhì)保障的相關(guān)企事業(yè)單位，評估單位應(yīng)從數(shù)據(jù)的完整性、代表性、準(zhǔn)確性與可比性等角度進(jìn)行分析篩選，選取適合評估工作需要的數(shù)據(jù)資料。

（2）數(shù)據(jù)處理

應(yīng)保證所處理數(shù)據(jù)資料的完整性、合理性和有效性，并對原始數(shù)據(jù)、拷貝數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行校核，數(shù)據(jù)處理還應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)范的要求。

4.6.2 調(diào)查問卷

（1）問卷制定階段

通過文獻(xiàn)回顧、專家咨詢等方式設(shè)計調(diào)查問卷，掌握需要調(diào)查的主要內(nèi)容，明確每一個指標(biāo)的定義和解釋，對問卷中可能引起爭議的指標(biāo)進(jìn)行詮釋。

（2）調(diào)查實施階段

對調(diào)查人員和問卷發(fā)放人員進(jìn)行培訓(xùn)，明確調(diào)查內(nèi)容及可能出現(xiàn)的問題，選取合理的調(diào)查方式，如座談、走訪、發(fā)放問卷等，建立核查制度，確保填寫內(nèi)容真實。

（3）問卷統(tǒng)計階段

對原始信息、拷貝信息及分析結(jié)果進(jìn)行校核，對與實際情況有明顯差異的信息進(jìn)行核查，統(tǒng)計有效問卷數(shù)量比例，并確保問卷信息的完整性、有效性。

4.6.3 現(xiàn)場監(jiān)測

應(yīng)委托具備資質(zhì)的監(jiān)測單位，在開展環(huán)境監(jiān)測工作時，環(huán)境監(jiān)測布點(diǎn)、采樣、現(xiàn)場測試、樣品制備、分析測試、數(shù)據(jù)評價和綜合報告、數(shù)據(jù)傳輸?shù)热^程均應(yīng)實施質(zhì)量控制，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的代表性、準(zhǔn)確性、精密性、可比性和完整性，同時還應(yīng)符合《環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定》和《環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理技術(shù)導(dǎo)則》等相關(guān)要求。

5 評估重點(diǎn)

5.1 達(dá)標(biāo)情況分析

5.1.1 標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行總體情況

匯總分析各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（包括地方標(biāo)準(zhǔn)）的情況，對比分析實際執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和被評估標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的污染物項目及限值、環(huán)境管理要求等差異。

5.1.2 達(dá)標(biāo)情況分析

（1）達(dá)標(biāo)率

基于現(xiàn)有收集數(shù)據(jù)和典型企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，給出被評估標(biāo)準(zhǔn)各單項因子的達(dá)標(biāo)率和全因子達(dá)標(biāo)率（要求所用數(shù)據(jù)來源統(tǒng)一）。

單因子達(dá)標(biāo)率指某一因子達(dá)標(biāo)的樣本數(shù)占該因子樣本總數(shù)的百分比。

全因子達(dá)標(biāo)率指所有因子均達(dá)標(biāo)的樣本數(shù)占樣本總數(shù)的百分比。

達(dá)標(biāo)率計算公式：

達(dá)標(biāo)率（%）=（達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的樣本數(shù)量÷樣本總數(shù)）×****

對于執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)（或要求）的地區(qū)，還應(yīng)給出該地區(qū)執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)（或要求）的達(dá)標(biāo)率。

（2）原因分析

針對被評估標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行過程中達(dá)標(biāo)和超標(biāo)的情況，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、企業(yè)內(nèi)部管理以及環(huán)境監(jiān)管等方面，分析其原因。原因分析應(yīng)結(jié)合典型企業(yè)情況，給出具體的達(dá)標(biāo)或超標(biāo)原因。

5.2 技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析

5.2.1 技術(shù)可達(dá)性分析

列出該行業(yè)污染物達(dá)標(biāo)排放采取的主要治理技術(shù)，分析不同技術(shù)的適用性和污染治理效果，并給出相應(yīng)的企業(yè)案例。結(jié)合典型污染治理技術(shù)的應(yīng)用情況，對企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)過程中的達(dá)標(biāo)情況、技術(shù)可達(dá)性進(jìn)行說明。

5.2.2 經(jīng)濟(jì)可行性分析

針對典型企業(yè)做案例分析。

（1）費(fèi)用測算

企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的費(fèi)用，可分為增加的基建投資、運(yùn)維成本和其他成本三個部分：

基建投資包括污染物治理、收集、循環(huán)、處置及預(yù)防等的構(gòu)筑物或設(shè)備的安裝、改裝等的支出，還包括設(shè)備裝置安裝啟動的支出等，如購買環(huán)保設(shè)備、材料、場地整理、設(shè)計、采購、安裝等。污染控制設(shè)施一旦安裝，工業(yè)企業(yè)在該種削減水平下的資本投入將不會再發(fā)生改變，相當(dāng)于“固定成本”。在費(fèi)用效益分析中，該成本可隨設(shè)備使用壽命進(jìn)行折現(xiàn)分析。

運(yùn)維成本通常指污染治理設(shè)施的原材料、藥劑、電力、維護(hù)、人工、運(yùn)輸及管理等支出費(fèi)用。

其他成本指由于企業(yè)實施標(biāo)準(zhǔn)所增加的其他投入，如企業(yè)技術(shù)改造帶來的成本增加。

（2）經(jīng)濟(jì)效益測算

企業(yè)實施標(biāo)準(zhǔn)后回收利用及廢物資源化以及減少污染物排放少繳納的排污費(fèi)（稅）帶來的收益，可抵扣成本。

（3）可行性分析

對典型企業(yè)的達(dá)標(biāo)成本進(jìn)行剖析，通過專家咨詢，確定企業(yè)或行業(yè)增加的成本可接受度的基線（即標(biāo)準(zhǔn)實施后，行業(yè)可接受的新增成本占總成本的比例）。

5.3 環(huán)境效益評估

評估標(biāo)準(zhǔn)實施后污染物排放量的變化情況。可以分析全行業(yè)污染物排放量的變化，或典型地區(qū)該行業(yè)和典型企業(yè)污染物排放量的變化。

如果行業(yè)擴(kuò)張導(dǎo)致污染物排放量增加，則按標(biāo)準(zhǔn)實施前的控制要求測算擴(kuò)張產(chǎn)能污染物排放量，說明若不實施該標(biāo)準(zhǔn)，全行業(yè)或典型地區(qū)行業(yè)污染物排放量的增加值。

5.4 社會效益評估

被評估標(biāo)準(zhǔn)涉及排放惡臭氣體等擾民行業(yè)的，應(yīng)開展社會效益評估。重點(diǎn)從污染事件是否減少、群眾投訴是否減少等方面開展評估。

6 評估報告、結(jié)論與建議

評估報告是評估工作的成果，應(yīng)內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出（具體內(nèi)容要求見附1）。

評估結(jié)論是對評估報告的總結(jié)，應(yīng)清晰、明了、高度概括，與評估報告中各章節(jié)觀點(diǎn)統(tǒng)一；所提建議和措施應(yīng)具體、明確，有針對性、建設(shè)性和前瞻性，充分考慮未來五年行業(yè)發(fā)展對標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理的要求，以及標(biāo)準(zhǔn)對行業(yè)的影響。附1 實施方案、評估報告的主要內(nèi)容附2 國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況調(diào)查表附3 典型企業(yè)污染物排放情況調(diào)查表