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海關AEO認證企業文件檢查表——高級認證

作者:百檢網 时间:2021-11-18 来源:互联网

海關AEO認證企業文件檢查表
**認證
一、公司規章制度類 
編號需要準備的文件或材料對應認證標準項目文件提供負責部門
1內部培訓制度第1項“海關業務培訓”、第11項“信息安全”、第29項“危機管理”等涉及的標準人力行政
2公司管理層職責分工的文件及組織架構圖第2項“內部組織架構”、第3項“單證控制”涉及的標準人力行政
3進出口單證復核或者糾錯的制度或者程序第3項“單證控制”涉及的標準關務
4進出口單證管理制度第4項“單證保管”涉及的標準公司所有責任部門
5進出口活動第5項“進出口活動流程”涉及的標準公司所有責任部門
6內部審計制度第6項“內審制度”涉及的標準內部審計
7法檢商品質量安全管控制度第7項“質量管理”涉及的標準質檢
8改進機制和違法行為的責任追究機制第8項“改進機制”涉及的標準內部審計、海關關務**負責人
9信息系統管理制度第9項“信息系統”涉及的標準IT
10信息系統的數據管理制度第10項“信息數據”涉及的標準IT
11信息安全制度第11項“信息安全”涉及的標準IT
12財務制度第12項“會計信息”涉及的標準財務
13財務綜合財務狀況第13項“財務綜合財務狀況”涉及的標準財務
14檢查組織未經許可的人員進入企業生產經營場所的書面制度和程序第23項“場所安全”涉及的標準人力行政、安保
15對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序第24項“進入安全”涉及的標準人力行政、安保
16對來訪人員和車輛的管理程序第24項“進入安全”涉及的標準人力行政、安保
17審查擬聘員工和定期審查現有員工的書面制度和程序第25項“人員安全”涉及的標準人力行政、安保
18員工招聘、離職程序第25項“人員安全”涉及的標準人力行政、安保
19要求商業伙伴供應鏈安全的書面制度和程序第26項“商業伙伴安全”涉及的標準業務、采購、物流、安保、關務
20確保供應鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序第27項“貨物安全”涉及的標準倉儲
21集裝箱安全程序文件第28項“集裝箱安全”涉及的標準業務、倉儲、關務、安保
22運輸工具安全程序文件第29項“運輸工具安全”涉及的標準業務、倉儲、關務、安保
23對應災害或緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序第30項“危機管理”涉及的標準人力行政
24定期為員工進行與國際貿易供應鏈中貨物流動相關風險的教育和培訓第31項“安全培訓”涉及的標準人力行政
25海關要求的其他相關單證  
二、公司經營管理活動形成的記錄類 
編號需要準備的文件或材料對應認證標準項目文件提供負責部門
1內部培訓記錄第1項“海關業務培訓”、第11項“信息安全”、第31項“安全培訓”涉及的標準人力行政、關務
2內部審計檔案第6項“內審制度”涉及的標準內審部
3以往對進出口業務發現的問題的改進機制和違法行為進行責任追究的書面記錄(如有)第8項“改進機制”涉及的標準內審部
4對以往企業的人員和報關人員私攬貨物報關、假借海關名義牟利、向海關人員行賄等行為追究責任的書面記錄(如有)第8項“改進機制”涉及的標準內審部
5規范改進的書面記錄第8項“改進機制”涉及的標準內審部
6為進出口活動提供服務的企業(不含報關企業)的賬簿及其開展為進出口活動提供服務的相關單據(包括委托書、提供服務而出具的發票)第16項“進出口記錄”涉及的標準關務
7對圍墻進行檢查和維修的記錄第23項“場所安全”涉及的標準人力行政、安保
8鑰匙發放和回收的記錄第23項“場所安全”涉及的標準人力行政、安保
9來訪登記記錄第24項“進入安全”涉及的標準人力行政、安保
10員工清單(包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔任職位)第25項“人員安全”涉及的標準人力行政、安保
11員工檔案第25項“人員安全”涉及的標準人力行政、安保
12與業務伙伴的合作合同、協議、或者其他書面資料第26項“商業伙伴安全”涉及的標準業務、采購、物流、安保、關務
13集裝箱檢查記錄第28項“集裝箱安全”涉及的標準業務、倉儲、關務、安保
三、海關單證類 
編號需要準備的文件或材料對應認證標準項目文件提供負責部門
1海關核發的證書、法律文書第4項“單證保管”涉及的標準各涉及責任部門
2進出口單證(物流企業為艙單、載貨清單)第3項“單證控制”涉及的標準各涉及責任部門
四、外部對企業的審計、證明文件類 
編號需要準備的文件或材料對應認證標準項目文件提供負責部門
1會計賬簿和財務會計報告第12項“會計信息”、第13項“財務綜合財務狀況”涉及的標準財務
2公安機關出具的關于企業法定代表人(負責人)、負責關務的**管理人員和財務負責人連續兩年無故意犯罪記錄的證明,或企業相關人員出具的自我聲明第14項“人員違法”涉及的標準人力行政
3刑事判決書(僅企業法人(負責人)、負責關務的**管理人員和財務負責人存在犯罪記錄時提供)第14項“人員違法”涉及的標準人力行政
4海關列入信用信息異常企業名錄第15項“企業守法”涉及的標準人力行政
5海關注冊登記或者備案信息與實際相符第16項“信息注冊”涉及的標準人力行政、關務



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