一、編制背景

2018 年 1 月 1 日起《中華人民共和國(guó)核安全法》（簡(jiǎn)稱《核安全法》）正式施行。《核安全法》規(guī)定國(guó)家建立核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位核安全報(bào)告制度，為落實(shí)《核安全法》的有關(guān)要求，生態(tài)環(huán)境部（國(guó)家核安全局）組織修訂了本報(bào)告制度。

作為我國(guó)核安全監(jiān)管部門(mén)規(guī)章《 核設(shè)施的安全監(jiān)督》（HAF 001/02）的附件，國(guó)家核安全局在 1995 年 6 月頒布了《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》（HAF 001/02/01），其中明確了核電廠營(yíng)運(yùn)單位向國(guó)家核安全局報(bào)告建造事件、運(yùn)行事件報(bào)告的有關(guān)準(zhǔn)則及格式要求，以及定期報(bào)告、重要活動(dòng)通告和核事故應(yīng)急報(bào)告的要求。實(shí)施 20 多年以來(lái)，基本能夠滿足監(jiān)管當(dāng)局及時(shí)了解電廠情況、重要情況及重要活動(dòng)的需要，也基本能夠保證核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋工作的開(kāi)展，為運(yùn)行核電廠有效的安全監(jiān)管發(fā)揮了重要作用。通過(guò)多年的實(shí)踐，核安全監(jiān)管部門(mén)與營(yíng)運(yùn)單位均發(fā)現(xiàn)營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度執(zhí)行過(guò)程中存在著諸多不足，主要包括以下方面：

（一）建造事件報(bào)告制度方面：

1.建造事件報(bào)告尺度不好把握；

2.各準(zhǔn)則使用情況差異大；

3.個(gè)別準(zhǔn)則過(guò)于寬泛。

（二）運(yùn)行事件報(bào)告制度方面：

1.部分準(zhǔn)則描述不清楚；

2.部分準(zhǔn)則可操作性不強(qiáng)；

3.有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已廢止或更新；

4.報(bào)告內(nèi)容及描述不清。

（三）定期報(bào)告方面：

隨著國(guó)家核安全局監(jiān)管工作的不斷深入和規(guī)范，對(duì)核電廠定期報(bào)告中提交的核動(dòng)力廠數(shù)據(jù)信息需求更加完備和細(xì)化。

按照《核安全法》的要求，為增強(qiáng)核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度的針對(duì)性，提升核電廠運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋的有效性，對(duì)核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度進(jìn)行修訂，形成《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位核安全報(bào)告規(guī)定》。

二、編制過(guò)程

（一）建造階段事件報(bào)告

為了更有效地執(zhí)行核動(dòng)力廠建造階段事件的報(bào)告，我局 2012 年編制了《核電廠建造階段事件報(bào)告指南》，2017 年就《核電廠建造階段事件報(bào)告指南（征求意見(jiàn)稿）》征求了各地區(qū)核與輻射安全監(jiān)督站、各核電工程公司和相關(guān)營(yíng)運(yùn)單位的意見(jiàn)，共收到反饋意見(jiàn) 72 條。

2017 年，修訂了《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》中的報(bào)告準(zhǔn)則。

2018 年就《核電廠建造階段事件報(bào)告準(zhǔn)則（征求意見(jiàn)稿）》征求了各地區(qū)核與輻射安全監(jiān)督站、各核電工程公司和相關(guān)營(yíng)運(yùn)單位的意見(jiàn)，共收到反饋意見(jiàn) 36 條。

2019 年 2 月，對(duì)“建造階段事件報(bào)告”的格式與內(nèi)容進(jìn)行整體修訂。

（二）運(yùn)行階段事件報(bào)告

國(guó)家核安全局 2016 年啟動(dòng)《核電廠運(yùn)行階段事件報(bào)告制度》的研究工作，廣泛調(diào)研美國(guó) NRC、法國(guó) ASN、德國(guó) BMUB 運(yùn)行事件報(bào)告制度，2016 年 11 月，編制完成《核電廠運(yùn)行事件報(bào)告制度研究報(bào)告》，包括《運(yùn)行事件報(bào)告制度（初稿）》和《核電廠運(yùn)行事件報(bào)告指南（初稿）》。經(jīng)過(guò)三次編制組內(nèi)部工作會(huì)議，終形成《核電廠運(yùn)行事件報(bào)告制度（征求意見(jiàn)稿）》，并向各地區(qū)核與輻射安全監(jiān)督站、核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位、各核電工程公司及相關(guān)技術(shù)支持單位征集意見(jiàn)。2018 年 11 月，結(jié)合 171 條反饋意見(jiàn)再次修訂完成《核電廠運(yùn)行事件報(bào)告制度（報(bào)批稿）》。

（三）定期報(bào)告和事故應(yīng)急報(bào)告

2019 年 2 月，國(guó)家核安全局啟動(dòng)《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》的修訂工作，在前期工作的基礎(chǔ)上補(bǔ)充完善定期報(bào)告內(nèi)容，新增核動(dòng)力廠安全性能指標(biāo)季度報(bào)告、核動(dòng)力廠設(shè)備可靠性數(shù)據(jù)年度報(bào)告內(nèi)容， 修訂核事故應(yīng)急報(bào)告。

2019 年 5 月，國(guó)家核安全局組織召開(kāi)了兩次編制組內(nèi)部工作會(huì)議，結(jié)合建造事件報(bào)告和運(yùn)行事件報(bào)告的修訂，終形成《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（征求意見(jiàn)稿）》。

（四）征求意見(jiàn)反饋

2019 年 6 月 25 日，國(guó)家核安全局發(fā)文《關(guān)于征求<核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（征求意見(jiàn)稿）>意見(jiàn)的函》（環(huán)辦核電函〔2019〕582 號(hào)），向地區(qū)監(jiān)督站、技術(shù)支持單位、核電廠等 24 家單位征求意見(jiàn)，收到共 22 家單位反饋意見(jiàn) 185 條。

編寫(xiě)組在反饋意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)行了修訂，修訂范圍涵蓋了“2 重要情況通告”和“5 核事故應(yīng)急報(bào)告”，終編寫(xiě)完成《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（送審稿）》。

（五）送審稿審查會(huì)

2019 年 9 月 25 日，國(guó)家核安全專(zhuān)家委員會(huì)核設(shè)施設(shè)計(jì)建造運(yùn)行分委會(huì)部分委員聽(tīng)取了關(guān)于《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（送審稿）》的主要技術(shù)內(nèi)容、編制工作過(guò)程、征求意見(jiàn)及對(duì)征集意見(jiàn)處理情況， 經(jīng)審查、討論，形成如下意見(jiàn)：

1.該部門(mén)規(guī)章送審稿的制訂對(duì)核電廠上報(bào)核安全相關(guān)報(bào)告具有指導(dǎo)意義；

2.編制單位提供的材料充分，內(nèi)容完整、系統(tǒng)；

3.與現(xiàn)行部門(mén)規(guī)章相比，該部門(mén)規(guī)章送審稿的技術(shù)內(nèi)容更為科學(xué)合理，可操作性更強(qiáng)，與《中華人民共和國(guó)核安全法》《核設(shè)施的安全監(jiān)督》協(xié)調(diào)一致；

4.對(duì)征集意見(jiàn)的處理認(rèn)真、審慎，采納了其中部分意見(jiàn)和建議， 不采納的都給予了解釋和說(shuō)明。

與會(huì)委員通過(guò)對(duì)《核動(dòng)力廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度（送審稿）》的審查，提出了修改意見(jiàn)和建議，其中主要意見(jiàn)和建議如下：

1.明確建造事件、運(yùn)行事件的階段劃分；

2.優(yōu)化文字描述，避免產(chǎn)生歧義。

與會(huì)委員建議，該部門(mén)規(guī)章送審稿按專(zhuān)家意見(jiàn)和建議修改完善后形成報(bào)批稿，按要求上報(bào)。

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