（試 行）

1 目的和適用范圍

1.1 目的

全面了解國家污染物排放標準執(zhí)行情況，掌握標準實施的環(huán)境效益、經濟成本、達標技術和達標率，規(guī)范標準實施評估工作方法，為修訂標準和完善環(huán)境管理、持續(xù)提升標準的科學性和可操作性提供依據。

1.2 適用范圍

本指南適用于指導國家污染物排放標準實施評估工作，地方污染物排放標準實施評估工作可參照執(zhí)行。

2 工作原則

2.1 完整性原則

評估工作應覆蓋污染物排放標準的全部內容，包括適用范圍、規(guī)范性引用文件、術語和定義、污染物項目和限值、基準排水量、基準排氣量（或基準氧含量）、污染物監(jiān)測要求、實施與監(jiān)督等。

2.2 重點突出原則

評估工作應重點關注標準制定過程中與標準實施后管理部門、企業(yè)和公眾普遍反映的問題，重點評估標準執(zhí)行情況，分析標準實施的環(huán)境效益、經濟成本、達標技術和達標率。

2.3 客觀性原則

標準制訂單位不能作為標準評估工作的主承擔單位。評估工作過程應公開、公正、公平，分析所用數據和資料客觀、有代表性，分析方法科學合理，論據充分。

2.4 廣泛參與原則

評估工作應廣泛聽取環(huán)境保護管理部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、排污企業(yè)、污染治理公司以及行業(yè)專家等各方面的意見。

3工作過程

標準實施評估工作大體分為三個階段。**階段主要工作為收集有關文件和資料，篩選調研地區(qū)、企業(yè)以及現場監(jiān)測企業(yè)，編制調查問卷，確定收集監(jiān)測數據的內容與渠道，明確評估內容、評估重點、工作步驟與計劃，編制實施方案（內容要求見附1）；第二階段主要工作為開展重點地區(qū)與企業(yè)調研，召開座談會、發(fā)放調查問卷、收集監(jiān)測數據，必要時對典型企業(yè)開展污染物排放現場監(jiān)測，初步分析環(huán)境效益、經濟成本、達標技術和達標率；第三階段主要工作為匯總、分析收集到的各種資料、數據，對有疑問的部分進行補充調研，完成標準實施評估報告的編制，給出結論及相應建議。標準實施評估工作技術路線如圖所示。

標準實施評估工作技術路線圖

4 工作內容

4.1 資料收集

4.1.1 文獻資料收集

（1）收集標準正式文本及編制說明；

（2）收集行業(yè)新和標準實施年所屬的五年發(fā)展規(guī)劃、當前和標準執(zhí)行年行業(yè)相關的產業(yè)政策、達標技術等；

（3）收集標準實施前后行業(yè)污染物排放數據；

（4）了解各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行的標準情況；

（5）發(fā)達國家（或地區(qū)）相關標準。

4.1.2 監(jiān)測數據收集

包括污染源普查數據、監(jiān)督性監(jiān)測數據、在線監(jiān)測數據、執(zhí)法檢查數據，以及建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測數據、企業(yè)自行監(jiān)測數據等。評估單位按不同來源數據的完整性、合理性和有效性，并根據評估工作具體情況確定不同來源數據使用的優(yōu)先順序。

4.2 調研走訪

4.2.1 座談會

與地方環(huán)境保護主管部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、企業(yè)代表等開展座談，重點了解：

（1）標準執(zhí)行的總體情況，標準執(zhí)行中遇到的困難；

（2）標準中污染物項目和限值設置是否合理，監(jiān)測和監(jiān)管能否滿足需求，具體修改建議；

（3）標準實施前后行業(yè)發(fā)展變化，包括行業(yè)污染治理技術的變化情況；

（4）企業(yè)污染物排放的實際情況，采取的治理技術，一次性投資和運維費用等；

（5）未來5年行業(yè)發(fā)展的趨勢；

（6）標準實施后地方出臺的行業(yè)相關規(guī)劃、法規(guī)、標準、技術指南以及提標改造等管理文件。

4.2.2 專家咨詢

采取會議或信函征詢等方式，就相關問題咨詢行業(yè)、環(huán)保、污染治理技術、經濟等方面的專家，如標準執(zhí)行的技術可達性、經濟可行性、阻礙標準實施的原因與改進措施等。

4.3 樣本篩選

4.3.1 樣本篩選原則

樣本篩選要符合代表性的原則，選擇的樣本能夠體現所在地區(qū)及所屬行業(yè)的特點。

4.3.2 樣本篩選方法

針對不同行業(yè)，對收集到的文獻與資料進行匯總分析，采取分區(qū)、分層、分類的方法篩選出重點區(qū)域和有代表性的典型企業(yè)，針對典型企業(yè)開展調研、現場監(jiān)測（如有必要）等工作。

（1）分區(qū)：按照環(huán)境管理水平和產業(yè)集中度劃分重點區(qū)域與非重點區(qū)域；

（2）分層：按照企業(yè)的規(guī)模或者污染物排放量大小，區(qū)分大、中、小型企業(yè)；

（3）分類：按照不同工藝、污染治理技術、產品種類、燃料、原料等，區(qū)分不同類型的企業(yè)。

4.4 調查問卷

4.4.1 調查目的

了解行業(yè)、企業(yè)的標準執(zhí)行及污染物排放有關情況，補充資料數據，為判斷標準實施情況和編制評估報告提供依據。

4.4.2 問卷設計原則

調查問卷的設計應遵循針對性、簡明性、便于統(tǒng)計的原則。

4.4.3 調查方法

可通過座談、企業(yè)調研等形式開展調查，也可結合執(zhí)法檢查、監(jiān)督性監(jiān)測等一并開展調查。

問卷調查對象應覆蓋各區(qū)、各層、各類。一般情況下不少于行業(yè)企業(yè)總數的10%或不少于100家企業(yè)，且每區(qū)、每層、每類至少選取3家企業(yè)，少于3家的企業(yè)全部作為問卷調查對象。

調查表可結合實地調研現場填寫，也可由環(huán)境保護部科技司協(xié)調，委托有關省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護管理部門下發(fā)企業(yè)填寫。

4.4.4 調查問卷內容

（1）環(huán)境保護管理部門

重點了解標準的執(zhí)行情況，包括標準實施后行業(yè)污染物排放量和環(huán)境質量變化情況，影響標準執(zhí)行的主要原因，地方行業(yè)污染物排放標準制定情況，企業(yè)采取的主要污染治理技術，環(huán)境保護部門日常監(jiān)管中的監(jiān)測項目、管理措施，以及企業(yè)達標總體情況等。

（2）行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會

重點了解相關產業(yè)政策制定與實施情況，以及標準實施后行業(yè)發(fā)展的總體變化情況，包括行業(yè)發(fā)展歷程及現狀、企業(yè)數量、分布、規(guī)模、產品產量、主要工藝、污染治理技術、達標治理投入及其占總投資的比例情況等。

（3）企業(yè)

重點了解標準實施后企業(yè)的生產規(guī)模、產品產量、工藝、污染物產生及排放情況、基準排水量和基準排氣量（或基準氧含量）、環(huán)保管理措施、污染治理技術及經濟投入、運維成本、企業(yè)自行監(jiān)測數據等。

評估單位可根據標準評估工作具體情況將上述內容納入調查問卷。調查問卷設計應明確填報對象，數據項應明確計量單位，對于易產生歧義的填報項應給出解釋或舉例說明。國家污染物排放標準執(zhí)行情況調查表（見附2）和典型企業(yè)污染物排放情況調查表（見附3）模板附后，供參考。

4.5 現場監(jiān)測

4.5.1 現場監(jiān)測目的

（1）解決收集數據中污染物項目不全的問題，補充特定工藝路線、污染治理技術、產品種類、燃料、原料等的污染物排放數據；

（2）了解地方或國外相關污染物排放標準中增加的項目排放情況；

（3）剖析典型企業(yè)，分析達標或不達標的原因。

4.5.2 現場監(jiān)測對象

評估單位按照4.5.1現場監(jiān)測目的，結合4.3.2樣本篩選方法，確定現場監(jiān)測的企業(yè)。若收集的數據可以滿足評估工作完整性原則，則可以不開展現場監(jiān)測。

4.5.3 現場監(jiān)測要求

（1）依據標準及監(jiān)測技術規(guī)范開展現場監(jiān)測；

（2）現場監(jiān)測時，應按照建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測的相關規(guī)范要求，同步記錄生產工序對應的生產工況、原料、燃料中主要成分、污染治理措施等與污染物排放相關的信息，并復核監(jiān)測數據的有效性。

4.6 質量控制

4.6.1 數據資料

（1）數據篩選

數據資料來源應為環(huán)境保護部、地方環(huán)境主管部門、環(huán)境監(jiān)測站等政府職能部門以及有資質保障的相關企事業(yè)單位，評估單位應從數據的完整性、代表性、準確性與可比性等角度進行分析篩選，選取適合評估工作需要的數據資料。

（2）數據處理

應保證所處理數據資料的完整性、合理性和有效性，并對原始數據、拷貝數據及數據分析結果進行校核，數據處理還應符合相應規(guī)范的要求。

4.6.2 調查問卷

（1）問卷制定階段

通過文獻回顧、專家咨詢等方式設計調查問卷，掌握需要調查的主要內容，明確每一個指標的定義和解釋，對問卷中可能引起爭議的指標進行詮釋。

（2）調查實施階段

對調查人員和問卷發(fā)放人員進行培訓，明確調查內容及可能出現的問題，選取合理的調查方式，如座談、走訪、發(fā)放問卷等，建立核查制度，確保填寫內容真實。

（3）問卷統(tǒng)計階段

對原始信息、拷貝信息及分析結果進行校核，對與實際情況有明顯差異的信息進行核查，統(tǒng)計有效問卷數量比例，并確保問卷信息的完整性、有效性。

4.6.3 現場監(jiān)測

應委托具備資質的監(jiān)測單位，在開展環(huán)境監(jiān)測工作時，環(huán)境監(jiān)測布點、采樣、現場測試、樣品制備、分析測試、數據評價和綜合報告、數據傳輸等全過程均應實施質量控制，保證監(jiān)測數據和信息的代表性、準確性、精密性、可比性和完整性，同時還應符合《環(huán)境監(jiān)測質量管理規(guī)定》和《環(huán)境監(jiān)測質量管理技術導則》等相關要求。

5 評估重點

5.1 達標情況分析

5.1.1 標準執(zhí)行總體情況

匯總分析各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行標準（包括地方標準）的情況，對比分析實際執(zhí)行標準和被評估標準規(guī)定的污染物項目及限值、環(huán)境管理要求等差異。

5.1.2 達標情況分析

（1）達標率

基于現有收集數據和典型企業(yè)現場監(jiān)測數據的統(tǒng)計分析，給出被評估標準各單項因子的達標率和全因子達標率（要求所用數據來源統(tǒng)一）。

單因子達標率指某一因子達標的樣本數占該因子樣本總數的百分比。

全因子達標率指所有因子均達標的樣本數占樣本總數的百分比。

達標率計算公式：

達標率（%）=（達到標準的樣本數量÷樣本總數）×****

對于執(zhí)行地方標準（或要求）的地區(qū)，還應給出該地區(qū)執(zhí)行地方標準（或要求）的達標率。

（2）原因分析

針對被評估標準在執(zhí)行過程中達標和超標的情況，從技術、經濟、企業(yè)內部管理以及環(huán)境監(jiān)管等方面，分析其原因。原因分析應結合典型企業(yè)情況，給出具體的達標或超標原因。

5.2 技術經濟分析

5.2.1 技術可達性分析

列出該行業(yè)污染物達標排放采取的主要治理技術，分析不同技術的適用性和污染治理效果，并給出相應的企業(yè)案例。結合典型污染治理技術的應用情況，對企業(yè)執(zhí)行標準過程中的達標情況、技術可達性進行說明。

5.2.2 經濟可行性分析

針對典型企業(yè)做案例分析。

（1）費用測算

企業(yè)執(zhí)行標準的費用，可分為增加的基建投資、運維成本和其他成本三個部分：

基建投資包括污染物治理、收集、循環(huán)、處置及預防等的構筑物或設備的安裝、改裝等的支出，還包括設備裝置安裝啟動的支出等，如購買環(huán)保設備、材料、場地整理、設計、采購、安裝等。污染控制設施一旦安裝，工業(yè)企業(yè)在該種削減水平下的資本投入將不會再發(fā)生改變，相當于“固定成本”。在費用效益分析中，該成本可隨設備使用壽命進行折現分析。

運維成本通常指污染治理設施的原材料、藥劑、電力、維護、人工、運輸及管理等支出費用。

其他成本指由于企業(yè)實施標準所增加的其他投入，如企業(yè)技術改造帶來的成本增加。

（2）經濟效益測算

企業(yè)實施標準后回收利用及廢物資源化以及減少污染物排放少繳納的排污費（稅）帶來的收益，可抵扣成本。

（3）可行性分析

對典型企業(yè)的達標成本進行剖析，通過專家咨詢，確定企業(yè)或行業(yè)增加的成本可接受度的基線（即標準實施后，行業(yè)可接受的新增成本占總成本的比例）。

5.3 環(huán)境效益評估

評估標準實施后污染物排放量的變化情況。可以分析全行業(yè)污染物排放量的變化，或典型地區(qū)該行業(yè)和典型企業(yè)污染物排放量的變化。

如果行業(yè)擴張導致污染物排放量增加，則按標準實施前的控制要求測算擴張產能污染物排放量，說明若不實施該標準，全行業(yè)或典型地區(qū)行業(yè)污染物排放量的增加值。

5.4 社會效益評估

被評估標準涉及排放惡臭氣體等擾民行業(yè)的，應開展社會效益評估。重點從污染事件是否減少、群眾投訴是否減少等方面開展評估。

6 評估報告、結論與建議

評估報告是評估工作的成果，應內容全面、重點突出（具體內容要求見附1）。

評估結論是對評估報告的總結，應清晰、明了、高度概括，與評估報告中各章節(jié)觀點統(tǒng)一；所提建議和措施應具體、明確，有針對性、建設性和前瞻性，充分考慮未來五年行業(yè)發(fā)展對標準和環(huán)境管理的要求，以及標準對行業(yè)的影響。附1 實施方案、評估報告的主要內容附2 國家污染物排放標準執(zhí)行情況調查表附3 典型企業(yè)污染物排放情況調查表